廣國投黨發[2011]11号

中共廣元市投資控股（集團）有(yǒu)限公司委員會(huì)

關于印發《廣元市投資控股（集團）有(yǒu)限公司關于貫徹落實“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的實施辦法》的

通(tōng)    知

公司各部門(mén),各子公司：

    根據中辦、國辦《關于印發<關于進一步推進國有(yǒu)企業貫徹落實“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的意見>的通(tōng)知》（中辦發[2010］17号）精神和(hé)市國資委黨委、紀委的要求，廣元市投資控股（集團）有(yǒu)限公司研究制(zhì)定了《關于貫徹落實“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的實施辦法》，現印發實施。

    請(qǐng)各子公司應參照本《實施辦法》和(hé)集團公司有(yǒu)關規定和(hé)要求，結合本單位實際制(zhì)定具體(tǐ)《實施細則》，于2011年4月15日前報集團公司備案（一式二份），并認真貫徹執行(xíng)。

                     二〇一一年三月二十八日

廣元市投資控股（集團）有(yǒu)限公司

貫徹落實“三重一大(dà)”決策制(zhì)度實施辦法

第一章 總則

第一條  為(wèi)認真貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步推進國有(yǒu)企業貫徹落實“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的意見》和(hé)中紀委、監察部《國有(yǒu)企業領導人(rén)員廉潔從業若幹規定》等有(yǒu)關規定，規範廣元市投資控股（集團）有(yǒu)限公司（以下簡稱投資集團公司）領導班子和(hé)領導人(rén)員的決策行(xíng)為(wèi)，确保企業“三重一大(dà)”事項決策的科學性、民主性和(hé)合理(lǐ)合規，有(yǒu)效避免決策失誤和(hé)經營風險，維護國有(yǒu)資産安全，促進企業科學發展，領導人(rén)員廉潔經營、廉潔從業，制(zhì)定本實施辦法。

第二條  本辦法适用于投資控股公司。所屬全資、控股子公司（簡稱“所屬企業”），參照本實施辦法并按照集團公司有(yǒu)關規定和(hé)要求，結合本單位實際制(zhì)定具體(tǐ)實施細則。

第三條  本辦法所稱 “三重一大(dà)”事項是指企業的重大(dà)決策、重要人(rén)事任免、重大(dà)項目安排和(hé)大(dà)額度資金運作(zuò)等事項。

第四條  投資集團公司“三重一大(dà)”事項，必須堅持個(gè)别醞釀、民主集中、少(shǎo)數(shù)服從多(duō)數(shù)、會(huì)議集體(tǐ)決策的原則，杜絕個(gè)人(rén)或少(shǎo)數(shù)人(rén)專斷的現象發生(shēng)。

第五條  投資集團公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經理(lǐ)辦公會(huì)等決策機構要依據各自的職責、權限和(hé)決策程序，集體(tǐ)討(tǎo)論決定“三重一大(dà)”事項，保證各項決策的民主性、科學性、合法合規。

第二章 “三重一大(dà)”事項的主要範圍

第六條  重大(dà)決策事項，指涉及集團公司改革發展穩定、戰略規劃、經營方針、資産處置、職工利益、黨的建設等具有(yǒu)全局性、方向性和(hé)戰略性的重大(dà)問題。主要包括：

（一）貫徹執行(xíng)黨和(hé)國家(jiā)的路線方針政策、法律法規和(hé)上(shàng)級重要指示、規定、決議、決定的具體(tǐ)實施方案和(hé)實施意見；

（二）年度工作(zuò)計(jì)劃、中（長）期發展規劃；

（三）企業改制(zhì)、兼并重組、資産調整、收購或轉讓、報損核銷；

（四）年度全面預算(suàn)（及預算(suàn)調整）、年度預算(suàn)支出計(jì)劃（及計(jì)劃調整），利潤分配和(hé)彌補虧損方案；

（五）對外投資、參股，為(wèi)其他單位提供擔保；設立、調整或撤銷子公司、分公司及有(yǒu)關辦事機構等重要事項；

（六）內(nèi)部機構的設置、撤并及職能調整方案，重要規章制(zhì)度的制(zhì)定、修改或廢除，改革改制(zhì)的實施方案或重要措施；

（七）企業黨的思想建設、組織建設、作(zuò)風建設、制(zhì)度建設和(hé)黨風廉政建設的重要決定和(hé)部署，企業思想政治工作(zuò)、精神文明(míng)建設、企業文化、群團工作(zuò)、安全生(shēng)産和(hé)維護穩定等方面的重要舉措；

（八）涉及職工切身利益的勞動用工、績效考核、薪酬分配、福利待遇、勞動保險的調整修訂等事項；

（九）其他需要集體(tǐ)決策的重要管理(lǐ)事項。

第六條  重要人(rén)事任免事項，是指投資集團公司直接管理(lǐ)的中層以上(shàng)管理(lǐ)人(rén)員和(hé)所屬企業領導人(rén)員的選拔、任用，本部職工的崗位調整等事項。主要包括：

（一）投資集團公司本部中層管理(lǐ)人(rén)員的聘用、獎懲、解除聘用等事項；

（二）所屬企業領導班子成員的推薦、提名、任免、獎懲等事項；

（三）投資集團公司本部人(rén)員招聘、職工調入調出及崗位調整；

（四）向全資、控股和(hé)參股企業委派或變更股權代表、董事會(huì)、監事會(huì)成員及财務部門(mén)負責人(rén)，推薦經營班子成員等事項；

（五）投資集團公司建設項目的項目部負責人(rén)及其成員的推薦、提名、聘用、解除聘用等事項；

（六）投資集團公司直接管理(lǐ)的中層以上(shàng)管理(lǐ)人(rén)員和(hé)所屬企業經營層人(rén)員後備人(rén)選的管理(lǐ)等事項；

（七）中、高(gāo)級專業技(jì)術(shù)、管理(lǐ)人(rén)員的聘任或臨時(shí)聘用；

（八）向上(shàng)級提出的本單位領導班子成員人(rén)選的選拔任用，先進集體(tǐ)和(hé)先進個(gè)人(rén)的建議或推薦意見；

（九）其他重要的人(rén)事管理(lǐ)事項。

第六條  重大(dà)項目安排事項，是指對投資集團公司及所屬企業資産規模、資本結構、盈利能力、競争能力以及生(shēng)産、技(jì)術(shù)水(shuǐ)平等産生(shēng)重要影(yǐng)響的項目的設立和(hé)組織實施。主要包括：

（一）年度項目投資計(jì)劃及投資調整方案，項目融資借款方案；

（二）重要設備、物資的采購、引進及技(jì)改項目，重要的技(jì)術(shù)引進或研發項目；

（三）項目承攬（或承包）、發包及招投标管理(lǐ)事項；

（四）與其他單位合作(zuò)投資的項目；

（五）其他重要的項目安排事項。

第七條  大(dà)額資金運作(zuò)事項，是指投資集團公司領導人(rén)員調動和(hé)使用資金。主要包括：

（一）年度全面預算(suàn)、投資計(jì)劃的資金調動和(hé)使用；

（二）預算(suàn)、投資計(jì)劃外或超預算(suàn)的資金調動和(hé)使用；

（三）對外非公益性的捐贈、贊助；

（四）需要集體(tǐ)研究決定的其他較大(dà)額度資金運作(zuò)事項。

第三章 “三重一大(dà)”事項決策程序

第八條  投資集團公司“三重一大(dà)”事項的決策，主要采取黨委會(huì)（或黨政聯席會(huì)議）、董事會(huì)、總經理(lǐ)辦公會(huì)議等形式，經集體(tǐ)研究作(zuò)出決策。

第九條  根據有(yǒu)關法律法規和(hé)投資集團公司章程的規定，需上(shàng)報市國資委、市政府審批後實施的，應報經上(shàng)級批準同意後組織實施。

第十條  投資集團公司“三重一大(dà)”事項在提交會(huì)議集體(tǐ)決策前，應由相關職能部門(mén)進行(xíng)調查研究，充分聽(tīng)取各方面意見，保證決策的民主性、科學性，并在會(huì)議召開(kāi)前三天将會(huì)議決策事項告知所有(yǒu)參與決策人(rén)員，必要時(shí)須為(wèi)所有(yǒu)參與決策人(rén)員提供相關材料。

第十一條  年度投資計(jì)劃，重要設備、物資采購，技(jì)術(shù)引進，資産調整、收購或轉讓、報損核銷，項目投資，項目招投标等專業性、技(jì)術(shù)性強的事項，在提交相關會(huì)議集體(tǐ)決策前須經過必要的咨詢、論證、評估程序，并提出可(kě)行(xíng)性研究報告或評估報告。

第十二條  重要人(rén)事任免，須參照《黨政領導幹部選拔任用工作(zuò)條例》、幹部選拔任用“四項監督制(zhì)度”等有(yǒu)關規定執行(xíng)。在全面考察拟任用人(rén)選時(shí)，應事先征求紀檢監察、審計(jì)機構和(hé)幹部職工的意見，再提交黨委會(huì)或黨政聯席會(huì)議、董事會(huì)討(tǎo)論決定。

第十四條  企業改制(zhì)重組以及經營管理(lǐ)方面的重大(dà)問題、涉及職工切身利益的重大(dà)事項、制(zhì)定重要的規章制(zhì)度等事項，在決策前須聽(tīng)取企業工會(huì)和(hé)職工的意見，并經職工大(dà)會(huì)（或職代會(huì)）審議通(tōng)過。

第十五條  黨委、董事會(huì)、經營班子須以會(huì)議的形式，并按規定程序，對職責權限內(nèi)的“三重一大(dà)”事項作(zuò)出集體(tǐ)決策，不得(de)臨時(shí)動議，不得(de)越權審批，不得(de)以個(gè)别征求意見等方式作(zuò)出決策。緊急情況下由個(gè)人(rén)或少(shǎo)數(shù)人(rén)臨時(shí)決定的，須在事後及時(shí)向黨委、董事會(huì)或經營班子報告；臨時(shí)決定人(rén)對決策情況負責，黨委、董事會(huì)或經營班子應當在事後按程序予以追認。

第十六條  召開(kāi)決策會(huì)議時(shí)，實際到會(huì)人(rén)數(shù)須占應到會(huì)人(rén)數(shù)的三分之二以上(shàng)方可(kě)召開(kāi)（其中分管領導必須到會(huì)）。決策事項一般應先由有(yǒu)關職能部門(mén)負責人(rén)或分管領導介紹情況，然後由與會(huì)人(rén)員分别發表意見，主要負責人(rén)末位發言并歸納、集中與會(huì)人(rén)員的意見。因故未到會(huì)的成員可(kě)以書(shū)面形式表達意見。會(huì)議對決策事項按照一人(rén)一票(piào)進行(xíng)表決，表決分為(wèi)同意、不同意、棄權三種，采取口頭、無記名投票(piào)方式進行(xíng)。會(huì)議決定多(duō)個(gè)事項時(shí)，應逐項研究表決。若存在嚴重分歧或發現有(yǒu)重要情況尚不清楚的決策事項，應推遲表決，另行(xíng)安排會(huì)議討(tǎo)論表決。

第十七條  凡會(huì)議討(tǎo)論的事項，應由專人(rén)負責記錄，會(huì)議研究的具體(tǐ)事項、參加會(huì)議人(rén)員發表的個(gè)人(rén)意見以及表決的形式和(hé)結果（決定）等內(nèi)容須完整、詳細記錄在案，并在會(huì)後由參會(huì)人(rén)員簽字确認後存檔備查。

第十八條  決策作(zuò)出後，應按照分工組織實施，并明(míng)确落實部門(mén)和(hé)責任人(rén)。參與決策的個(gè)人(rén)對集體(tǐ)決策有(yǒu)不同意見，可(kě)以保留或者向上(shàng)級反映，但(dàn)在沒有(yǒu)作(zuò)出新的決策前，不得(de)擅自變更或者拒絕執行(xíng)。如遇特殊情況需對已決策的事項或內(nèi)容作(zuò)出重大(dà)調整，應重新按本辦法的規定履行(xíng)決策程序。

第十九條  董事會(huì)、經營班子研究“三重一大(dà)”事項時(shí)，應事先與黨委溝通(tōng)，聽(tīng)取黨委的意見。進入董事會(huì)、經營班子的黨委成員，應當貫徹黨組織的意見或決定，并對實施中發現的與黨和(hé)國家(jiā)方針政策、法律法規及上(shàng)級有(yǒu)關規定、決定不符或脫離實際的情況及時(shí)提出意見，如得(de)不到糾正，應及時(shí)向上(shàng)級如實反映。

第二十條  “三重一大(dà)”事項決策實行(xíng)回避制(zhì)度，參與決策人(rén)員及其配偶、子女及其他有(yǒu)利益關系的人(rén)員，如與決策事項有(yǒu)利益關聯的，須主動申請(qǐng)回避，不得(de)隐瞞不報。

第四章 組織實施和(hé)監督檢查

第二十一條  投資集團公司黨委書(shū)記、董事長、總經理(lǐ)為(wèi)實施本辦法的主要責任人(rén)，對執行(xíng)“三重一大(dà)”事項決策制(zhì)度負總責。

第二十二條  投資集團公司的紀檢監察機構要依照《中國共産黨紀律處分條例》、《國有(yǒu)企業領導人(rén)員廉潔從業若幹規定》和(hé)本辦法的規定，結合半年和(hé)年度考核，對所屬企業及其領導人(rén)員執行(xíng)“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的情況進行(xíng)專項監督檢查，并将檢查情況在适當範圍內(nèi)通(tōng)報；對執行(xíng)決策制(zhì)度不力的企業和(hé)領導人(rén)員，要組織人(rén)員進行(xíng)專項評估，并向黨委（總支）和(hé)上(shàng)級紀檢監察機構報告評估情況。

第二十三條  所屬企業應将“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的執行(xíng)情況，列入黨風廉政建設責任制(zhì)考核內(nèi)容和(hé)企業領導人(rén)員經濟責任審計(jì)重點事項；作(zuò)為(wèi)民主生(shēng)活會(huì)、企業領導人(rén)員述職述廉的重要內(nèi)容；作(zuò)為(wèi)廠務公開(kāi)、黨務公開(kāi)的重要內(nèi)容（除按照國家(jiā)法律法規和(hé)有(yǒu)關政策應當保密的事項外）在适當範圍內(nèi)公開(kāi)。

第二十四條  組織人(rén)事部門(mén)要将“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的執行(xíng)情況，作(zuò)為(wèi)對企業領導人(rén)員考察、考核的重要內(nèi)容和(hé)任免的重要依據；在向企業黨委（總支）、董事會(huì)、未設董事會(huì)的經營班子提交的考察報告中，應闡明(míng)考察對象執行(xíng)決策制(zhì)度的情況。

第二十五條  組織人(rén)事、紀檢監察、審計(jì)、财務、經營、工會(huì)等部門(mén)要依照各自職責對所屬企業執行(xíng)“三重一大(dà)”決策制(zhì)度情況進行(xíng)有(yǒu)效監督，發現問題應及時(shí)向主管領導報告。

第五章 違反規定行(xíng)為(wèi)的處理(lǐ)

第二十六條  投資集團公司所屬企業領導人(rén)員違反“三重一大(dà)”決策制(zhì)度的，依照《國有(yǒu)企業領導人(rén)員廉潔從業若幹規定》和(hé)相關法律法規及集團公司規定，視(shì)情節輕重，由集團公司及所屬企業按照管理(lǐ)權限分别給予警示（戒勉）談話(huà)、調離崗位、降職、免職、解除勞動合同關系等組織處理(lǐ)；領導人(rén)員中的黨員，應同時(shí)依照《中國共産黨紀律處分條例》給予相應的黨內(nèi)紀律處分；因此造成嚴重後果、涉嫌犯罪的，移送司法機關處理(lǐ)。

第二十七條  所屬企業領導人(rén)員受到警示（戒勉）談話(huà)、調離崗位、降職、免職、解除勞動合同關系處理(lǐ)或黨內(nèi)處分的，減發或者全部扣發當年的績效薪金或獎金。

第二十八條  違反有(yǒu)關規定獲取不正當經濟利益的，如數(shù)清退；給企業造成經濟損失的，承擔經濟賠償責任；超過期限未如數(shù)清退和(hé)賠償的，由企業通(tōng)過司法途徑予以追討(tǎo)并追究相關責任。

第二十九條  企業領導人(rén)員違反本規定受到降職處理(lǐ)的，兩年內(nèi)不得(de)在集團公司及所屬企業範圍內(nèi)擔任與其原任職務相當或者高(gāo)于其原任職務的職務；受到免職處理(lǐ)的，五年內(nèi)不得(de)擔任領導職務；構成犯罪被判處刑罰的，按照有(yǒu)關法規和(hé)規定解除勞動關系。

第六章 附則

第三十條  所屬企業可(kě)根據本實施辦法制(zhì)定實施細則，并報市投資集團備案。

第三十一條  本實施辦法自頒布之日起施行(xíng)，現行(xíng)的涉及“三重一大(dà)”的有(yǒu)關規定與本實施辦法不一緻的，依照本實施辦法的有(yǒu)關規定執行(xíng)。